2023年2月12日,商務部辦公廳發布關于進一步做好兩用物項出口管制工作的通知,強化兩用物項出口管制。強調企業要注意以下兩點:
(一)依法申請:
強調未經許可,出口經營者不得擅自出口兩用物項,不得超出最終用戶、最終用途等已批準的范圍出口兩用物項,不得出口禁止出口的物項。進口商、最終用戶應當嚴格遵守最終用戶和最終用途管理規定,不得違規改裝、改變、轉移相關物項用于非民用用途,不得擅自向任何第三方轉讓。確需改變最終用戶或最終用途等已批準的許可范圍的,應當依法向商務部提出申請。
(二)合規管理:
企業要及時建立健全兩用物項出口管制內部合規制度,充分發揮主體責任,對可能面臨的出口管制風險進行全面評估,主動識別敏感用戶、敏感用途等易發生違規風險的業務環節,提升對境外實體非法采購的警惕性,有效防范和化解貿易風險。
對于第一點,企業按規定在出口前申請兩用物項出口許可即可。但對于最終用戶的管理,可以說是出口企業所難以掌控的。所以要求企業做到合規管理,通過全面評估,主動識別來降低貿易風險。只要有完善的合規制度,即使出現了不可控的貿易風險問題,企業所要負擔的責任也相對較小。
對于建立兩用物項出口管制內部合規制度且運行情況良好的出口經營者,商務部可以依照其申請,對特定兩用物項出口適用通用許可等便利措施,鼓勵擴大合規貿易。
2023年商務部會同其他職能部門將對兩用物項出口管制進行常態化檢查,相關企業要提前確認有無遺漏申請兩用物項許可證的情形,可能的情況下建立基本的兩用物項出口管制內部合規制度。(參考商務部公告2021年第10號《商務部關于兩用物項出口經營者建立出口管制內部合規機制的指導意見》)
根據商務部的指導意見,要建立一套合規管理制度包括了組織機構,全面風險評估,確定審查程序,教育培訓,應急措施,合規審計,資料歸檔,還要編制管理手冊。看起來挺復雜,但就是按圖索驥,模仿建立一套適合企業的標準資料,每次開發新客戶前,簽約前勾選相關內容就可以了。
例如客戶風險評估相關表格:
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